金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 587 題
下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?
- A與客戶約定替其操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤
- B不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章之空白取款條正解
- C辦理上市承銷案之詢價圈購配售作業，利用他人帳戶認購上開股票，並於上市首 5 日賣出
- D為避免客戶發生違約交割，代為媒介他人借貸所需款項，以便交割
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本科題目出自證券暨期貨市場發展基金會官方公開題庫（113年版），測驗考題即由此題庫產出。
來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。