金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 432 題
證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴客戶帳戶類的交易態樣？
- A無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人者
- B客戶係屬重要政治性職務人員，但意圖規避正確且完整的填寫申請表格，或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者
- C以不同公司名義但皆有相同之法定代表人或有權簽署人，開立數個帳戶者
- D以上皆是正解
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本科題目出自證券暨期貨市場發展基金會官方公開題庫（113年版），測驗考題即由此題庫產出。
來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。