金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 434 題

證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？

• A新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者
• B客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者
• C無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
• D以上皆是正解

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來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。