金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 193 題

交易人張三以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確?

• A為避免錯誤，接單之業務員可在電話中覆誦張三的委託內容，無誤後再填寫委託書交付執行正解
• B成交後，由該金融服務業接單之業務員，以電話向張三進行成交回報並錄音即可，毋須再寄送交易報告書給張三
• C該金融服務業應將張三之交易報告書，依張三之電話指示交付或寄送，不必依契約約定方式進行
• D該金融服務業已向張三進行成交回報及寄送交易報告書，善盡充分告知之義務，因此毋須再定期交付或寄送對帳資料給張三，避免浪費資源

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來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。