證券交易實務歷屆試題

第 21 題證券自營商主要從事何種業務？

• A證券商自行買賣有價證券✓ 正解
• B受他人委託買賣證券
• C包銷公司所發行之證券
• D代理證券結算交割

第 24 題證券經紀商所扮演的角色為：

• A對新發行的證券提供評估的價格
• B根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
• C受理委託執行買賣雙方之間的交易✓ 正解
• D以本身的帳戶來買賣證券

第 29 題下列證券金融公司的業務何者為非？

• A對客戶的授信
• B對證券商的轉融通
• C結算交割✓ 正解
• D融資融券

第 31 題目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？

• A臺灣證券集中保管結算所✓ 正解
• B櫃檯買賣中心
• C臺灣證券交易所
• D證券商

第 36 題目前臺灣股市的交易方式以何者為主?

• A電腦輔助交易
• B電腦自動交易✓ 正解
• C人工喊價交易
• D場外交易

第 54 題下列何者為我國證券交易法所稱有價證券？

• A政府債券
• B公司股票
• C公司債券
• D以上皆是✓ 正解

第 112 題臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易即屬零股買賣？

• A999 股✓ 正解
• B99 股
• C9 股
• D1 股

第 144 題公債於何處流通買賣：

• A集中交易市場
• B同時在集中與店頭市場✓ 正解
• C店頭市場
• D櫃檯市場

第 153 題證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割之進行是?

• A現款現券交割
• B在臺灣集保公司
• C透過 Euroclear 或Cedel國際性結算交割辦理✓ 正解
• D在臺灣證券交易所

第 169 題國內股票漲跌幅的限制係指：

• A當日開盤價的上、下 10%的範圍內成交
• B當日開盤競價基準的上、下 10%的範圍內成交✓ 正解
• C當日開盤價的上、下 5%的範圍內成交
• D當日開盤競價基準的上、下 5%的範圍內成交

第 170 題證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？

• A每日✓ 正解
• B每週
• C每月
• D每季

第 172 題目前國內股票市場的證券交易成本包括：

• A交易稅及證所稅
• B手續費及證所稅
• C手續費及交易稅✓ 正解
• D手續費、交易稅及證所稅

第 173 題目前國內股票市場證券交易手續費收取的對象為：

• A僅就買方收取
• B僅就賣方收取
• C買進、賣出雙方均收取✓ 正解
• D買進、賣出雙方均不須收取

第 174 題目前國內股票市場證券交易，所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，交易數量在多少交易單位以上？

• A100 單位
• B500 單位✓ 正解
• C1,000 單位
• D5,000 單位

第 175 題目前國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？

• A連續競價交易制度
• B集合競價交易制度✓ 正解
• C連續競價、集合競價混合交易制度
• D人工喊價交易制度

第 176 題盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照集中交易市場何種價格進行定價交易的方式？

• A開盤價
• B收盤價✓ 正解
• C平盤價
• D平均價

第 177 題關於當日沖銷，下列敘述何者正確？

• A不收取融資利息✓ 正解
• B不收取融券手續費
• C當日沖抵額度可以循環使用
• D交割須款券預先收足

第 178 題融券的成本不包括下列何者？

• A交易稅
• B融券手續費
• C交易手續費
• D融券利息✓ 正解

第 180 題下列何者係屬上市股票的場外交易？

• A一般交易
• B鉅額交易
• C盤後交易
• D以上皆非✓ 正解

第 186 題有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為：

• A對作
• B擠壓
• C炒單✓ 正解
• D搶帽子

第 194 題下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？

• A限價單
• B市價單✓ 正解
• C停損單
• D觸價單

第 353 題票券交割作業中，有關買賣雙方款項部分的清算作業，係由下列何者負責？

• A臺灣銀行
• B財金資訊網路
• C央行同資系統✓ 正解
• D聯徵中心

第 354 題下列何者為票券次級市場之交割方式？

• A無實體化✓ 正解
• B實體化
• C無實體化與實體化
• D人工作業

第 355 題下列何者為票券集中保管之結算交割方式？

• A款券同步交割✓ 正解
• B款先券後交割
• C券先款後交割
• D與券商協議而定