證券交易法 第16條
經營前條各款業務之一者為證券商，並依左列各款定其種類： 一、經營前條第一款規定之業務者，為證券承銷商。 二、經營前條第二款規定之業務者，為證券自營商。 三、經營前條第三款規定之業務者，為證券經紀商。
最新異動日期：2024-08-07全國法規資料庫原文 →
白話解讀
白話重點
只要經營前條所列的任何一種證券業務，就屬於證券商。法律再依你實際經營的業務種類，分成三類：做第1款業務的是證券承銷商，做第2款業務的是證券自營商，做第3款業務的是證券經紀商。
考試要點
1. 本條核心是「先定義證券商，再按業務種類分類」。2. 分類對應要記清楚：第1款＝證券承銷商；第2款＝證券自營商；第3款＝證券經紀商。3. 考題常考「某業務對應哪一種證券商」，作答時直接依條文款次對應即可。
常見陷阱
容易把三種證券商名稱對錯：承銷商對第1款、自營商對第2款、經紀商對第3款；不要混淆。
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相關考點與試題
以下為依本條整理的相關考點，以及涵蓋該考點的歷屆試題（全部免費）。