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證券商管理規則
證券商管理規則
僅列出與考點相連的條文;點入單條可查其相關考點與歷屆試題。
第 2 條
1 考點
證券商應依金融監督管理委員會(以下簡稱本會)訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂…
第 37 條
3 考點
證券商經營證券業務,除法令另有規定外,不得有下列行為: 一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷,以勸誘客戶買賣。 二、約定或提供特定利益或負擔損失,以勸誘客戶買賣。 三、提供帳戶供客戶申購、買賣有價證…
第 43 條
2 考點
證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券,應分別設立帳戶辦理申報與交割,申報後不得相互變更。
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