金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 276 題

證券商辦理財富管理業務，下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制？

• A有關業務人員直接或間接接受客戶或第三人之饋贈應訂定規範標準或管理措施
• B辦理財富管理業務之人員，不得接受客戶不合法交易，從客戶獲知其買賣某標的商品之相關訊息，有利益衝突或不當得利之虞者，不得從事該等標的之買賣
• C加強控管辦理財富管理業務之人員，不得與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益，致影響其專業判斷與職務執行之客觀性
• D以上皆是正解

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來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。