金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 500 題

為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？

• A與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益
• B擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶
• C擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項
• D以上皆是正解

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來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。