金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 584 題

證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、 守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項 ?

• A禁止公司人員直接或間接提供、收受、承諾或要求不正當利益
• B應避免與涉有不誠信行為之代理商、供應商、客戶或其他商業往來對象從事商業交易
• C禁止提供或承諾任何疏通費
• D以上皆是正解

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來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。