金融常識與職業道德 113年第2次 題庫第 84 題

下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分析產品特性；(III) 向客戶說明與分析產品特性，並強調如投資該產品得享有稅負上優惠，卻不仔細說明是基於何種理由及內容，始得享有是項優惠。

• AI, II
• BII, III
• CI, III正解
• DI, II, III

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來源：證券暨期貨市場發展基金會 · 113年第2次。本站為第三方練習平台，非官方網站。