證券投資信託及顧問法
僅列出與考點相連的條文；點入單條可查其相關考點與歷屆試題。
- 第 4 條1 考點本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關許可，…
- 第 5 條1 考點本法其他用詞定義如下： 一、證券投資信託契約：指由證券投資信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂，用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約。 二、基金保管機構：指本於信…
- 第 8 條2 考點經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他本法所定業務者，不得有下列情事： 一、虛偽行為。 二、詐欺行為。 三、其他足致他人誤信之行為。 證券投資信…
- 第 9 條2 考點違反本法規定應負損害賠償責任之人，對於故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償；因重大過失所致之損害，得酌定損害額二倍以下之懲罰性賠償。 本法規定之損害賠償請求…
- 第 25 條1 考點證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，除主管機關另有規定外，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證，證券投資信託事業不得拒絕；對買回價金之給付不得遲延。 證券投資…
- 第 70 條1 考點證券投資信託事業及證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，其限制、取締、禁止或其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。